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史上最大力度罚单,人在做,天在看

时间:2019-11-05 02:29来源:股票
天网恢恢疏而不漏 2017年3月30日,对时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书(代)及多伦投资(香港)有限公司实际控制人、法定代表人的鲜言来说,

天网恢恢疏而不漏

2017年3月30日,对时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书(代)及多伦投资(香港)有限公司实际控制人、法定代表人的鲜言来说,可谓风云变幻、波涛汹涌。

这一天,中国证监会对鲜言操纵“多伦股份”行为,责令依法处理非法持有的证券,没收其违法所得5.78亿元,并处以28.91亿元罚款,总计超过34亿元的巨额罚单,前所未有、实属罕见。

证监会这么大力度的罚单,并非空穴来风,法网恢恢疏而不漏。

依靠更名空手套白狼

多伦股份原经营生产与销售高级挂釉石质墙地砖、房地产开发与经营、国内采购的金属材料、建筑材料批发等业务,而申请变更后,其名称中涉及的行业为“金融信息服务”,与公司原经营范围发生了重大变化。

多伦股份更名事项涉及名称变更和经营范围变更,根据《证券法》第六十七条第二款第(一)项的规定,属于需要立即公告的重大事件。但鲜言直至2015年5月7日才将该事项提交公司第七届董事会第十次会议审议,并于2015年5月11日对外公告。公告称“立志于做中国首家互联网金融上市公司,基于上述业务转型的需要,为使公司名称能够体现公司的主营业务,公司拟将名称变更为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司”,并获得WWW.P2P.COM网站域名特别授权,从多伦股份公告内容看网站正在筹备中,并无任何业务运营,且香港多伦只免费授权该网站域名使用1年,后续存在不确定性。而互联网金融为当时股票炒作热点题材,网站利好一出,股价连续6日涨停,而鲜言控制账户组在上述事项披露之前连续买卖“多伦股份”,数量占市场成交量比例超过5%的有30个交易日,超过10%的有16个交易日,2015年1月12日最高达到40.27%。

东窗事发悔不已

鲜言作为多伦公司的大股东和实际控制人,完全放弃了公司的经营发展,把多伦股份变成一个纯粹忽悠投资者的套现工具,严重影响了市场秩序。

证监会集中优势兵力,一查到底,鲜言及其团队核心成员对抗调查意识强烈,拒绝、刻意隐瞒、捏造事实等,尽其所能,用尽各种手段,最大限度抵制调查,充分体现了人性的丑陋。然而,人间正道是沧桑,邪不压正,在监管会强大的威慑下,鲜言这个曾经桀骜不驯的“资本家”最终低头认错,态度大转变,在被告知作出行政处罚的事实后,放弃听证及申辩意见,并陆续提交放弃行政诉讼权利声明书、法律自首申请书、积极缴纳罚款的承诺书等材料,全力配合监管部门行动。

作为曾经的法律从业人员,鲜言惟法不尊、明知故犯,道德的底线在哪里?是人性的贪婪,还是权利的诱惑?

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